金觀平:強化上市公司董監(jiān)高責任
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某上市公司日前發(fā)布公告稱,公司原董事因涉嫌操縱證券市場,被證監(jiān)會立案。造假、欺詐、操縱股價等違法違規(guī)行為在A股市場并不鮮見。近年來,上市公司董監(jiān)高等群體涉嫌違法違規(guī)的勢頭有所上升。
粗略統(tǒng)計,年內A股市場已有20余家上市公司董事長或實際控制人,因違法違規(guī)行為或被立案調查,或被檢察院起訴,或被刑事拘留。
隨著我國資本市場改革向縱深推進,體制機制逐步完善,監(jiān)管力度持續(xù)加強,控股股東、實際控制人等的違法違規(guī)行為越來越難以遁形。然而,當前依舊有部分上市公司董監(jiān)高法治意識淡薄,缺乏敬畏之心,不惜犧牲公司長遠發(fā)展換取自身短期利益,頻頻借職務之便牟取一己私利。
作為上市公司生產經營重要負責人,董監(jiān)高的一言一行都有示范作用。部分董監(jiān)高“帶頭”違法,形成“上行下效”的反向示范效應,從根基上影響了上市公司健康發(fā)展,損害了中小股東利益,更破壞了資本市場生態(tài),可謂危害重重。
緊盯董監(jiān)高等關鍵人員,督促其遵紀守法,強化責任意識,帶領上市公司規(guī)范運作,為資本市場樹標桿、作表率。如此,可帶動大部分市場參與主體誠實守信、勤勉盡責,從而更好預防財務造假、欺詐發(fā)行、操縱股價等違法違規(guī)行為。
強化董監(jiān)高責任意識,要曉之以“理”。從現(xiàn)實情況看,一些董監(jiān)高人員并不缺乏專業(yè)水準,反而是借助專業(yè)能力從事違法活動,暴露出職業(yè)道德的缺失。這就需要強化對董監(jiān)高的培訓引導,通過開展履職評價、優(yōu)秀管理人評選等,提升其規(guī)范意識和道德意識。還可以通過將董監(jiān)高與上市公司、與廣大中小投資者的利益綁定來影響其行為,督促其決策符合大多數股東利益,而不是只為特定股東服務。
強化董監(jiān)高責任意識,要導之以“法”。不斷建立健全嚴厲打擊資本市場違法犯罪的制度機制,明確劃定董監(jiān)高人員的行為邊界;加強對董監(jiān)高的立體化追責力度,對于嚴重違法違規(guī)的處罰要有“一罰定終身”的威懾效果。以嚴懲重罰,增強董監(jiān)高的合規(guī)意識,打破其僥幸心理,督促其守規(guī)矩、知敬畏、盡責任,積極引領上市公司合規(guī)發(fā)展、穩(wěn)健經營。
強化董監(jiān)高責任意識,需要相關從業(yè)者加強自律。董監(jiān)高的公信力和道德水準,不僅事關個人發(fā)展,更關乎一個企業(yè)的未來。要形成自我規(guī)范、自我提高、自我完善的行動自覺,時刻守好底線、不越紅線,勇于走在前列、做好表率,讓遵紀守法、恪盡職守不只是一句漂亮口號,而是內化于心、外化于行的實際行動,帶頭推動上市公司質量提升,助力資本市場行穩(wěn)致遠。(本文來源:經濟日報 作者:金觀平)
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