鞍山銀行大連分行違法遭罰110萬 貸款三查不盡職等

來源：中國經濟網

中國經濟網北京12月7日訊 中國銀保監(jiān)會網站昨日公布的大連銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（大銀保監(jiān)罰決字〔2021〕41號、43號、44號）顯示，鞍山銀行股份有限公司大連分行存在票據業(yè)務貿易背景審核不盡職、貸款“三查”不盡職、未對集團客戶統一授信三項違法事實。中國銀行保險監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局對其責令改正，并處罰款合計110萬元。

具體來看，大銀保監(jiān)罰決字〔2021〕41號顯示，鞍山銀行股份有限公司大連分行票據業(yè)務貿易背景審核不盡職。根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局對其責令改正，并處三十萬元罰款。

大銀保監(jiān)罰決字〔2021〕43號顯示，鞍山銀行股份有限公司大連分行貸款“三查”不盡職。根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局對其責令改正，并處五十萬元罰款。

大銀保監(jiān)罰決字〔2021〕44號顯示，鞍山銀行股份有限公司大連分行未對集團客戶統一授信。根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局對其責令改正，并處三十萬元罰款。

相關規(guī)定：

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現場監(jiān)管或者現場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進行信息披露的；

（五）嚴重違反審慎經營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

以下為原文：

標簽： 鞍山 大連 盡職

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