負責人與員工各有違規(guī)牽扯，券商分公司遭暫停新開戶6個月，監(jiān)管保持違規(guī)零容忍，開年頻見罰單

來源：英為財情

財聯(lián)社2月27日訊（記者 黃靖斯）經(jīng)紀業(yè)務的嚴監(jiān)管節(jié)奏在2023年開年仍然清晰可見，開年以來，多家券商因經(jīng)紀業(yè)務違規(guī)問題接罰單。


(資料圖片僅供參考)

最新一則處罰顯示，平安證券云南分公司被云南證監(jiān)局暫停新開戶遭6個月，原分公司負責人也被認定為不適當人選，顯然是對違規(guī)“零容忍”的典型案例。

從被罰事由來看，問題主要出在分公司員工“飛單”和原老總涉嫌“蘿卜章”事件兩個方面。

一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務管理等各項內控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品；

二是原負責人因通過私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的理財產(chǎn)品謀取不正當利益，偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。

云南證監(jiān)局指出，以上事實有公安部門立案告知書、相關協(xié)議、平安證券相關報告等證據(jù)證明。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，云南證監(jiān)局決定責令平安證券云南分公司對上述問題限期改正，并在收到?jīng)Q定書后15個工作日內提交書面整改報告，同時暫停新開證券賬戶6個月。云南證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注公司的整改情況。

平安證券云南分公司原負責人施趙東也難辭其咎。因通過私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的理財產(chǎn)品謀取不正當利益，偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前施趙東已被司法部門采取強制措施。基于此，云南證監(jiān)局也對施趙東采取認定為不適當人選行政監(jiān)管措施的決定。

負責人與員工同牽扯其中

本次平安證券云南分公司收到的罰單中，員工“飛單”是違規(guī)行為之一，即未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務管理等各項內控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。

在金融行業(yè)，“飛單”并不鮮見。所謂“飛單”通常是指券商員工向客戶推薦非本公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，因產(chǎn)品安全性、合同規(guī)范性等多方面存在不確定因素，證券從業(yè)人員“飛單”行為也一直是監(jiān)管部門明確劃定的執(zhí)業(yè)雷區(qū)。

比如《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十七條第一款規(guī)定，證券公司應當對金融產(chǎn)品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關的公司內部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。

另外，《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條明確規(guī)定，證券公司應當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產(chǎn)品。

另一處罰原由則指向平安證券云南分公司原負責人施趙東。資料顯示，施趙東為85后，在擔任平安證券云南分公司負責人期間，除了通過“飛單”謀取不正當利益，還存在偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前施趙東已被司法部門采取強制措施。

云南證監(jiān)局認為，施趙東上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》相關規(guī)定。云南證監(jiān)局決定，認定施趙東為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起五年內不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

天眼查顯示，平安證券云南分公司成立于2017年10月。2021年12月，該分公司負責人由施趙東變更為湯秋明。

2022年券商經(jīng)紀業(yè)務接下80張罰單

2022年“零容忍”監(jiān)管態(tài)勢貫穿始終，證券公司經(jīng)紀業(yè)務也迎來罰單頻出的“多事之秋”，29家券商共接到了79張經(jīng)紀業(yè)務罰單，較2021年的55張增長超四成。梳理來看，經(jīng)紀業(yè)務罰單同比高增背后，一案雙罰甚至多罰的案例貢獻了不少增量。

根據(jù)易董梳理，79張罰單起因為15種違規(guī)事由，這其中，代客炒股、違規(guī)操作客戶賬戶仍然是違規(guī)重災區(qū)，這兩類罰單總數(shù)達到42起，占比超五成。

2022年，監(jiān)管因證券從業(yè)人員私下接受投資者委托買賣證券發(fā)出了21張罰單，湘財證券、太平洋證券、中金財富、興業(yè)證券、中銀證券、平安證券、中信建投、華龍證券、申萬宏源、華林證券、信達證券、中信證券和華福證券等13家券商或從業(yè)人員均被點名。

證券從業(yè)人員違規(guī)操作客戶賬戶的罰單數(shù)同樣居高不下，2022年接到21張罰單，被波及的是西南證券、財達證券、五礦證券、中信證券、平安證券、中信建投、華龍證券、中金財富、江海證券和國信證券等10家券商。

從罰單數(shù)看，違規(guī)承諾保本/收益（10張）、不當營銷宣傳（8張）、證券開戶不規(guī)范（7張）、約定共享收益/損失（4張）、違規(guī)獲取不正當利益（4張）等同樣是經(jīng)紀業(yè)務的違規(guī)雷區(qū)。

值得注意的是，29家領罰券商當中，經(jīng)紀業(yè)務實力強勁的頭部券商也頻頻露臉，這當中又數(shù)中信證券更為突出，全年共收到11張，占比約14%，其罰單數(shù)更是第二名券商近2倍。從被罰原因看，半數(shù)罰單均指向從業(yè)人員違規(guī)操作客戶賬戶——2022年9月20日，因代客理財，中信證券5名員工均被出具警示函。

此外，經(jīng)紀業(yè)務罰單數(shù)較多的券商還包括：中金財富（6張）、平安證券（6張）、華龍證券（6張）、安信證券（5張）、中天國富（3張）、西南證券（3張）、華福證券（3張）、國融證券（3張）和廣發(fā)證券（3張），其余券商收到罰單多為1-2張。

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