環(huán)球觀察：深交所2022年監(jiān)管服務(wù)工作亮點頻出：打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體，公司治理整改率達(dá)90%，良性市場生態(tài)加快形成

來源：英為財情

財聯(lián)社1月8日訊（記者 黃靖斯）多管齊下提升一線監(jiān)管效能，最大化形成提高上市公司質(zhì)量工作合力，深交所亮出2022年度上市公司監(jiān)管服務(wù)工作成績單。


(相關(guān)資料圖)

在為企業(yè)提供融資支持上，深市主板和創(chuàng)業(yè)板IPO及再融資呈現(xiàn)齊頭并進(jìn)的穩(wěn)健態(tài)勢，其中主板2022年新增上市公司40家，IPO融資318.81億元；創(chuàng)業(yè)板新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元；在推動市場化并購重組、再融資方面，2022年，深市上市公司累計實施完成再融資235單，融資金額3322.89億元。

在堅決落實“零容忍”要求上，深交所將指使造假的控股股東、實控人、未勤勉盡責(zé)的中介機構(gòu)納入處分范圍，“零容忍”懲治財務(wù)造假，并加大對“關(guān)鍵少數(shù)”追責(zé)力度。全年對18單財務(wù)造假案件、43單占用擔(dān)保案件進(jìn)行紀(jì)律處分，加大“首惡”打擊力度，公開譴責(zé)219人次，公開認(rèn)定35人次不適合擔(dān)任董監(jiān)高，公開認(rèn)定人數(shù)同比增長84%。

與此同時，深市“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的良性市場生態(tài)正在加快形成。2022年，深交所嚴(yán)格按照退市標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)?4家公司作出退市決定，退市家數(shù)接近過去三年總和，一批“空殼僵尸”企業(yè)集中出清，可見“退得下、退得穩(wěn)”成效顯著。

接下來，為進(jìn)一步鞏固深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)，深交所以深入推進(jìn)實施新一輪提高上市公司質(zhì)量行動計劃為主線，力爭通過“三個增強、三個塑造”探索高質(zhì)量發(fā)展路徑，用制度的高質(zhì)量、監(jiān)管的高質(zhì)量、服務(wù)的高質(zhì)量推動上市公司發(fā)展的高質(zhì)量，為服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展注入新動能。

塑造多元市場體系，多管齊下助力企業(yè)融資

一直以來，深交所都把推動提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管工作的重中之重。2022年，深交所聚焦服務(wù)國家重點發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)深化鞏固多元包容的深市市場體系，為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資支持。

在打造高質(zhì)量發(fā)展的上市公司群體上，深市主板恢復(fù)IPO融資功能后更好發(fā)揮板塊作用。2022年，主板新增上市公司40家，IPO融資318.81億元。合并后的深市主板已匯聚行業(yè)規(guī)模龍頭企業(yè)超過130家，科技龍頭企業(yè)近50家，是市場化藍(lán)籌企業(yè)和細(xì)分行業(yè)冠軍聚集地。

另一方面，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革成效持續(xù)鞏固。2022年，創(chuàng)業(yè)板新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元，華大九天、江波龍等一批科技創(chuàng)新能力突出的企業(yè)上市，上市公司達(dá)到1,232家，總市值超11萬億元，在先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟、綠色低碳等重點領(lǐng)域優(yōu)勢凸顯，九大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司合計市值占比超過70%，“優(yōu)創(chuàng)新、高成長”特色更加鮮明。

在推動市場化并購重組、再融資方面，2022年，深市上市公司累計實施完成再融資235單，融資金額3322.89億元，久吾高科等21家創(chuàng)業(yè)板公司通過“小額快速”機制高效解決資金需求。深市公司累計實施完成重大資產(chǎn)重組43單，交易金額1611.32億元。

除此之外，為助力企業(yè)開拓海外市場、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)及豐富融資渠道，深交所也在持續(xù)深化互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)。以2022年7月啟動的“深瑞通”為例，格林美、巨星科技、國軒高科、樂普醫(yī)療、欣旺達(dá)、東方盛虹6家深市上市公司成功發(fā)行GDR，合計融資26.1億美元，實現(xiàn)“兩個市場兩種資源”高水平互聯(lián)互通。

夯實日常監(jiān)管，公司治理及信息披露兩手抓

上市公司要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，完善的公司治理及規(guī)范的信息披露是關(guān)鍵，基于此，2022年，深交所也致力于以公司治理信息披露雙輪驅(qū)動為抓手，引導(dǎo)公司構(gòu)建規(guī)范發(fā)展新格局。

一是推動形成公司規(guī)范治理長效機制。持續(xù)開展公司治理專項行動，對上市公司治理情況進(jìn)行全面體檢，督促公司及時整改發(fā)現(xiàn)問題，2022年末整改完成率達(dá)90%以上。強化投資者關(guān)系管理，組織開展“十新破局”系列業(yè)績說明會，深市2295家公司召開2021年業(yè)績說明會，占比近九成。完善社會責(zé)任報告披露要求，加大環(huán)保信息披露力度，2022年2500多家公司披露履行社會責(zé)任信息，550家披露社會責(zé)任報告或ESG報告，同比增加100余家。

二是夯實日常監(jiān)管提升信息披露質(zhì)量。2022年初，深交所修訂發(fā)布《股票上市規(guī)則》，整合形成13件自律監(jiān)管指引和4件自律監(jiān)管指南，整合后規(guī)則數(shù)量下降超七成，自律監(jiān)管規(guī)則體系更加簡明友好。2022年，深交所累計公開各類函件2871份，督促上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人及時、準(zhǔn)確地披露信息。在嚴(yán)防熱點題材炒作方面，對元宇宙等概念炒作以及雅本化學(xué)、中通客車、競業(yè)達(dá)、*ST亞聯(lián)等股價明顯異動的公司及時出手。

對違規(guī)行為及時“亮劍”，持續(xù)提升一線監(jiān)管效能

為充分發(fā)揮一線監(jiān)管職能，促進(jìn)上市公司規(guī)范化運行，2022年，深交所以扎實抓好監(jiān)管主責(zé)主業(yè)為中心，不斷提升一線監(jiān)管效能。

在持續(xù)強化精準(zhǔn)監(jiān)管、有效監(jiān)管方面，一是抓好頭部公司監(jiān)管。建立頭部公司檔案卡，對頭部公司做到“心中有數(shù)，應(yīng)對有序”，強化“頭雁”引領(lǐng)示范作用。二是聚焦風(fēng)險公司監(jiān)管。定期摸排上市公司風(fēng)險，強化股債基聯(lián)動監(jiān)管，密切關(guān)注重點機構(gòu)及大型企業(yè)風(fēng)險情況，防止風(fēng)險相互傳導(dǎo)。做好風(fēng)險個案監(jiān)管，督促*ST海倫、真視通、南玻A等公司股權(quán)之爭合法合規(guī)進(jìn)行，密切關(guān)注房地產(chǎn)公司停工和“斷供”風(fēng)險，督促相關(guān)公司充分提示風(fēng)險。

對違規(guī)行為及時“亮劍”，2022年深交所對上市公司及相關(guān)當(dāng)事人作出紀(jì)律處分決定書254份，對135家次公司、887人次責(zé)任人員予以公開譴責(zé)或通報批評處分。此外，深交所全面修訂并從嚴(yán)設(shè)置紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)分財務(wù)造假和一般的會計差錯更正行為，提高財務(wù)造假紀(jì)律處分的時效性。將指使造假的控股股東、實控人、未勤勉盡責(zé)的中介機構(gòu)納入處分范圍，“零容忍”懲治財務(wù)造假，同時加大對“關(guān)鍵少數(shù)”追責(zé)力度。

在此基礎(chǔ)上，深交所更加快推進(jìn)監(jiān)管“數(shù)智化”轉(zhuǎn)型，持續(xù)強化科技監(jiān)管在上市公司監(jiān)管方面的作用。如大力推進(jìn)企業(yè)畫像系統(tǒng)建設(shè)，持續(xù)優(yōu)化系統(tǒng)功能，完成財務(wù)舞弊風(fēng)險識別模塊建設(shè)，推進(jìn)紀(jì)律處分與行政處罰全鏈條案例庫、資本系分析、資本運作全鏈條監(jiān)控模塊建設(shè)，助力提升監(jiān)管工作質(zhì)效；強化數(shù)據(jù)治理，進(jìn)一步拓寬內(nèi)外部數(shù)據(jù)，提升系統(tǒng)的風(fēng)險預(yù)警功能。

促進(jìn)風(fēng)險收斂和出清，良性市場生態(tài)加速形成

2022年，深交所以促進(jìn)風(fēng)險收斂和出清為重心，推動重點領(lǐng)域風(fēng)險化解和突出問題解決，深市“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的良性市場生態(tài)正在加快形成。

在退市制度改革上，深交所致力于健全全鏈條退市監(jiān)管機制，抓好事前風(fēng)險監(jiān)測、事中信披監(jiān)管、事后退市處置“三個環(huán)節(jié)”，努力實現(xiàn)“退得下、退得穩(wěn)”。2022年，深交所嚴(yán)格按照退市標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)?4家公司作出退市決定，退市家數(shù)接近過去三年總和，一批“空殼僵尸”企業(yè)集中出清。

著力解決上市公司突出問題上，持續(xù)鞏固股票質(zhì)押、占用擔(dān)保等重點領(lǐng)域風(fēng)險化解成效。股票質(zhì)押風(fēng)險方面，2022年末，深市場內(nèi)股票質(zhì)押融資余額3003.32億元，較年初減少793.03億元，大股東質(zhì)押風(fēng)險持續(xù)壓降?！扒迩方獗！狈矫?，2022年，推動深市上市公司累計解決資金占用346.71億元、解除違規(guī)擔(dān)保192.81億元。

堅決落實“零容忍”要求，嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假等惡性違法違規(guī)行為，全年對18單財務(wù)造假案件、43單占用擔(dān)保案件進(jìn)行紀(jì)律處分，加大“首惡”打擊力度，公開譴責(zé)219人次，公開認(rèn)定35人次不適合擔(dān)任董監(jiān)高，公開認(rèn)定人數(shù)同比增長84%。嚴(yán)抓年報會計監(jiān)管，突出財務(wù)信息審查，聚焦財務(wù)造假、占用擔(dān)保等重點問題。

“三個增強、三個塑造”，探索高質(zhì)量發(fā)展路徑

為進(jìn)一步鞏固深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)，2022年，深交所制定發(fā)布《落實<推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案（2022-2025）>工作方案》，進(jìn)一步明確推動提高上市公司質(zhì)量的時間表、路線圖、任務(wù)書。

展望下一步工作，深交所將以深入推進(jìn)實施新一輪提高上市公司質(zhì)量行動計劃為主線，通過“三個增強、三個塑造”探索高質(zhì)量發(fā)展路徑，用制度的高質(zhì)量、監(jiān)管的高質(zhì)量、服務(wù)的高質(zhì)量推動上市公司發(fā)展的高質(zhì)量，為服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展注入新動能。

一是增強制度的適應(yīng)性，塑造多元包容的創(chuàng)新支持市場機制。落實全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)工作，突出主板藍(lán)籌市場特色，增強對科技創(chuàng)新企業(yè)的包容度。持續(xù)優(yōu)化以上市規(guī)則為核心、自律監(jiān)管指引為主干、自律監(jiān)管指南為補充的自律監(jiān)管規(guī)則體系，提升自律監(jiān)管規(guī)則體系的科學(xué)性。探索建立分層次、差異化的信息披露制度，研究制定特定行業(yè)信息披露指引，提升規(guī)則在新形勢下的適應(yīng)性。研究進(jìn)一步優(yōu)化并購重組再融資機制，推動產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈貫通融合。穩(wěn)妥推進(jìn)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)擴大實施，持續(xù)推動上市公司赴境外發(fā)行GDR。

二是增強監(jiān)管的有效性，塑造精準(zhǔn)高效的上市公司監(jiān)管體系。落實分類監(jiān)管要求，抓好頭部公司監(jiān)管和風(fēng)險問題處置，構(gòu)建風(fēng)險綜合防范化解體系。夯實公司治理基礎(chǔ)，提升公司治理內(nèi)生動力，健全公司治理監(jiān)管規(guī)則，完善公司治理內(nèi)部機制，提高各類主體的公司治理參與度，推動解決承諾不履行、濫用表決權(quán)委托等突出問題。緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，加大對“首惡”的懲戒力度，嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假、占用擔(dān)保等惡性違法違規(guī)行為。暢通多元化退市渠道，堅持推動風(fēng)險出清。強化科技監(jiān)管，構(gòu)建“人工+科技+平臺”深度融合的監(jiān)管體系，提高監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。

三是增強服務(wù)的協(xié)同性，塑造共建共治共享的良性市場生態(tài)。圍繞先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟、綠色低碳等重點領(lǐng)域，常態(tài)化開展創(chuàng)享薈、行業(yè)培訓(xùn)、行業(yè)沙龍等活動，為企業(yè)搭建溝通橋梁。統(tǒng)籌支持疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展，努力提供更有彈性有溫度的監(jiān)管。壓實中介機構(gòu)責(zé)任，督促各方歸位盡責(zé)。加強與地方政府等各方協(xié)調(diào)，不斷推動優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系。

標(biāo)簽： 上市公司

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