申萬宏源前員工收警示函 推薦億豐潔凈掛牌未勤勉盡責(zé) 焦點熱門

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月25日訊 證監(jiān)會新疆監(jiān)管局網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對鄭玥祥采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，新疆證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)鄭玥祥存在以下違規(guī)行為：在宏源證券股份有限公司任職期間，作為億豐潔凈科技江蘇股份有限公司推薦掛牌項目小組負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司2014年1月至7月前五名主要供應(yīng)商情況盡調(diào)程序履行不到位、核查不充分。

鄭玥祥上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號，下稱《非公辦法》）第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對鄭玥祥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。


(相關(guān)資料圖)

申萬宏源2022年年報顯示，2014年7月25日，申銀萬國證券召開第三屆董事會第十八次會議，宏源證券召開第七屆董事會第二十一次會議，審議通過了有關(guān)申銀萬國證券換股吸收合并宏源證券的議案；2014年8月11日，申銀萬國證券2014年第二次臨時股東大會、宏源證券2014年第一次臨時股東大會審議通過了上述換股吸收合并事項。

宏源證券股份有限公司前身是1993年以社會募集方式設(shè)立的新疆宏源信托投資股份有限公司，1994年1月3日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股5,000萬股，于1994年2月2日在深交所上市。2000年9月，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕210號文批準(zhǔn)，整體改組為宏源證券股份有限公司。

2014年11月28日，中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)申銀萬國證券股份有限公司發(fā)行股票吸收合并宏源證券股份有限公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2014〕1279號），核準(zhǔn)申銀萬國證券發(fā)行8,140,984,977股股份吸收合并宏源證券。

2014年12月14日，申銀萬國證券召開第三屆董事會第二十三次會議，審議同意根據(jù)本次重組方案，申銀萬國證券以吸收合并宏源證券后的全部證券類資產(chǎn)及負(fù)債出資在上海設(shè)立全資證券子公司，之后，申銀萬國證券更名為申萬宏源集團(tuán)股份有限公司并遷址新疆。

證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，鄭玥祥現(xiàn)執(zhí)業(yè)機構(gòu)為國金證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，登記狀態(tài)為正常。此前，鄭玥祥于2010年11月19日在申萬宏源西部證券有限公司登記執(zhí)業(yè)崗位一般證券業(yè)務(wù)及保薦代表人，2012年11月6日登記離職一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)崗位，2015年7月16日登記離職保薦代表人執(zhí)業(yè)崗位；2015年11月23日，鄭玥祥在申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司登記保薦代表人執(zhí)業(yè)崗位，2016年7月6日登記離職。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第六條：為公司出具專項文件的證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠實守信，認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，并接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第六十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

以下為全文：

關(guān)于對鄭玥祥采取出具警示函措施的決定

鄭玥祥：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你存在以下違規(guī)行為：在宏源證券股份有限公司任職期間，作為億豐潔凈科技江蘇股份有限公司推薦掛牌項目小組負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司2014年1月至7月前五名主要供應(yīng)商情況盡調(diào)程序履行不到位、核查不充分。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號，下稱《非公辦法》）第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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