東方花旗兩保代收警示函 保薦華冠新材IPO未勤勉盡責(zé)

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月30日訊 證監(jiān)會官網(wǎng)近日披露了對李僅、張正平采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)李僅、張正平存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任廣東華冠新型材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人客戶類型、期間費(fèi)用等事項(xiàng)的核查不充分。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，2017年10月和2018年12月，華冠新型材料股份有限公司（簡稱“華冠新材”）在證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露了招股書，華冠新材前身為廣東華冠新型材料有限公司，擬在上交所主板募資6.5億元，保薦機(jī)構(gòu)為東方花旗證券有限公司（以下簡稱“東方花旗”），保薦代表人為李僅、張正平。

據(jù)東方證券(600958.SH)2020年4月22日發(fā)布的公告，當(dāng)日，東方證券收購東方花旗33.33%股權(quán)及東方花旗更名事宜已完成工商變更登記。東方花旗的企業(yè)名稱變更為東方證券承銷保薦有限公司。東方證券承銷保薦有限公司成為東方證券的全資子公司。

警示函指出，李僅、張正平的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對二人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條規(guī)定：

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第六十二條規(guī)定：

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為處罰原文：

關(guān)于對李僅、張正平采取出具警示函措施的決定

李僅、張正平：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任廣東華冠新型材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人客戶類型、期間費(fèi)用等事項(xiàng)的核查不充分。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2021年12月20日

標(biāo)簽： 花旗 勤勉 盡責(zé)

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