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中來(lái)股份及董事長(zhǎng)林建偉等被通報(bào)批評(píng) 兩宗信披不準(zhǔn)確

2021-12-02 18:06:28 來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月2日訊深交所網(wǎng)站近日公布關(guān)于對(duì)蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。經(jīng)查明，蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中來(lái)股份”，300393.SZ）及相關(guān)當(dāng)事人中來(lái)股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林建偉、中來(lái)股份董事會(huì)秘書(shū)李娜存在兩宗違規(guī)行為，未如實(shí)、完整地披露與華為合作的實(shí)際情況，存在誤導(dǎo)性陳述，也未在《異動(dòng)公告》中如實(shí)披露相關(guān)情況并進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示。

2021年6月29日，中來(lái)股份通過(guò)微信公眾號(hào)、深交所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱互動(dòng)易）回復(fù)投資者等方式，發(fā)布與華為合作相關(guān)信息。6月29日和30日，中來(lái)股份股價(jià)連續(xù)漲停，并觸及股價(jià)異常波動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。中來(lái)股份于6月30日晚間披露《股票交易異常波動(dòng)公告》（以下簡(jiǎn)稱《異動(dòng)公告》），于7月4日晚間披露《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》（以下簡(jiǎn)稱《關(guān)注函回復(fù)公告》）。

深交所表示，中來(lái)股份關(guān)于整縣分布式光伏全場(chǎng)景解決方案的信息披露不準(zhǔn)確、不完整。

中來(lái)股份通過(guò)微信公眾號(hào)發(fā)布《中來(lái)與華為聯(lián)合打造整縣分布式光伏全場(chǎng)景解決方案》，稱與華為“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源整合，為分布式光伏整縣推進(jìn)量身打造了專業(yè)的全場(chǎng)景解決方案”。中來(lái)股份在《異動(dòng)公告》中稱，“本次與華為推出整縣分布式光伏全場(chǎng)景解決方案”，“擬依托公司的高效電池組件產(chǎn)品及華為的逆變器產(chǎn)品、數(shù)字化能源技術(shù)等，協(xié)助整縣試點(diǎn)地區(qū)制定整縣光伏技術(shù)方案”。但根據(jù)中來(lái)股份《關(guān)注函回復(fù)公告》，公司控股子公司蘇州中來(lái)民生能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱中來(lái)民生）僅是“根據(jù)業(yè)務(wù)需要向華為采購(gòu)數(shù)字能源技術(shù)和電力電子技術(shù)相關(guān)產(chǎn)品”，試點(diǎn)縣項(xiàng)目的戰(zhàn)略投資方和資金籌備、項(xiàng)目建設(shè)、并網(wǎng)和運(yùn)維等相關(guān)責(zé)任均由中來(lái)民生承擔(dān)。中來(lái)股份未如實(shí)、完整地披露與華為合作的實(shí)際情況，存在誤導(dǎo)性陳述。

此外，中來(lái)股份關(guān)于24小時(shí)綠電系統(tǒng)的信息披露不準(zhǔn)確、不完整。

中來(lái)股份在互動(dòng)易平臺(tái)回復(fù)投資者稱，“公司和華為合作的24小時(shí)綠電系統(tǒng)已經(jīng)聯(lián)合發(fā)布，在高端戶用市場(chǎng)有應(yīng)用，未來(lái)會(huì)在綠電系統(tǒng)的基礎(chǔ)上攜手推進(jìn)‘行業(yè)綠電光儲(chǔ)一體化’”。但根據(jù)中來(lái)股份《關(guān)注函回復(fù)公告》，中來(lái)民生負(fù)責(zé)提供24小時(shí)綠電系統(tǒng)的電池組件、安裝輔材、系統(tǒng)集成設(shè)計(jì)，僅是“根據(jù)市場(chǎng)開(kāi)拓和訂單情況向華為采購(gòu)逆變器、優(yōu)化器、儲(chǔ)能設(shè)備、發(fā)電用電系統(tǒng)設(shè)計(jì)與管理等產(chǎn)品及服務(wù)”；2021年上半年，中來(lái)民生24小時(shí)綠電系統(tǒng)處于起步推廣階段，累計(jì)完成銷售約50萬(wàn)元，截至2021年6月30日，中來(lái)股份累計(jì)開(kāi)發(fā)24小時(shí)綠電系統(tǒng)的意向客戶200余戶。中來(lái)股份既未在互動(dòng)易中準(zhǔn)確、完整地回復(fù)24小時(shí)綠電系統(tǒng)的具體合作模式和實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，也未在《異動(dòng)公告》中如實(shí)披露相關(guān)情況并進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示。

中來(lái)股份的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第8.1條的規(guī)定。

中來(lái)股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林建偉未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條的規(guī)定，對(duì)中來(lái)股份上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

中來(lái)股份董事會(huì)秘書(shū)李娜未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.7.3條的規(guī)定，對(duì)中來(lái)股份上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》第12.4條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第十六條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，深交所對(duì)蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分；對(duì)蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林建偉、董事會(huì)秘書(shū)李娜給予通報(bào)批評(píng)的處分。

深交所還表示，對(duì)于蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為和給予的處分，將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

相關(guān)法規(guī)：

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第4.2.2條：上市公司董事應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程有關(guān)規(guī)定，履行以下忠實(shí)、勤勉義務(wù)，維護(hù)上市公司利益：

（一）保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財(cái)產(chǎn)，不得利用職務(wù)之便為公司實(shí)際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益損害公司利益；

（二）未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得為本人及其關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見(jiàn)本規(guī)則第7.2.5條第四項(xiàng)的規(guī)定）謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得自營(yíng)、委托他人經(jīng)營(yíng)公司同類業(yè)務(wù)；

（三）保證有足夠的時(shí)間和精力參與公司事務(wù)，持續(xù)關(guān)注對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能造成重大影響的事件，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任；

（四）原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)，審慎判斷審議事項(xiàng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和收益；因故不能親自出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎選擇受托人；

（五）積極推動(dòng)公司規(guī)范運(yùn)行，督促公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平、及時(shí)履行信息披露義務(wù)，及時(shí)糾正和報(bào)告公司違法違規(guī)行為；

（六）獲悉公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人侵占公司資產(chǎn)、濫用控制權(quán)等損害公司或者其他股東利益的情形時(shí)，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告并督促公司履行信息披露義務(wù)；

（七）嚴(yán)格履行作出的各項(xiàng)承諾；

（八）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、本規(guī)則及本所其他規(guī)定、公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)和勤勉義務(wù)。

上市公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)參照上述要求履行職責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱重大信息、重大事件或者重大事項(xiàng)），并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.2條：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，不能保證披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》第12.4條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》第12.6條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書(shū)。

以上第二項(xiàng)、第三項(xiàng)處分可以并處。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.7.3條：董事會(huì)秘書(shū)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三）組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字確認(rèn)；

（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并公告；

（五）關(guān)注公共媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問(wèn)詢；

（六）組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)和本所相關(guān)規(guī)則的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；

（七）督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守證券法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向本所報(bào)告；

（八）《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第8.1條：上市公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正原則，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳誤導(dǎo)投資者決策，避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中以任何方式發(fā)布或者泄露未公開(kāi)

重大信息。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定

當(dāng)事人：

蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司，住所：江蘇省常熟市沙家浜鎮(zhèn)常昆工業(yè)園區(qū)青年路；

林建偉，蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理；

李娜，蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)。

經(jīng)查明，蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中來(lái)股份）及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

2021年6月29日，中來(lái)股份通過(guò)微信公眾號(hào)、本所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱互動(dòng)易）回復(fù)投資者等方式，發(fā)布與華為合作相關(guān)信息。6月29日和30日，中來(lái)股份股價(jià)連續(xù)漲停，并觸及股價(jià)異常波動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。中來(lái)股份于6月30日晚間披露《股票交易異常波動(dòng)公告》（以下簡(jiǎn)稱《異動(dòng)公告》），于7月4日晚間披露《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》（以下簡(jiǎn)稱《關(guān)注函回復(fù)公告》）。

一、關(guān)于整縣分布式光伏全場(chǎng)景解決方案的信息披露不準(zhǔn)確、不完整

二、關(guān)于24小時(shí)綠電系統(tǒng)的信息披露不準(zhǔn)確、不完整

中來(lái)股份的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第8.1條的規(guī)定。

中來(lái)股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林建偉未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條的規(guī)定，對(duì)中來(lái)股份上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

中來(lái)股份董事會(huì)秘書(shū)李娜未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.7.3條的規(guī)定，對(duì)中來(lái)股份上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.4條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第十六條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所作出如下處分決定：

一、對(duì)蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分；

二、對(duì)蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林建偉、董事會(huì)秘書(shū)李娜給予通報(bào)批評(píng)的處分。

對(duì)于蘇州中來(lái)光伏新材股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為和本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

深圳證券交易所

2021年11月30日

標(biāo)簽：中來(lái) 不準(zhǔn)確董事長(zhǎng)