方正證券被責令改正 對方正香港風險管控存重大缺陷

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月27日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了《關(guān)于對方正證券股份有限公司采取責令限期改正 責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果措施的決定》。

決定書顯示，方正證券股份有限公司（簡稱“方正證券”，601901.SH）未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“方正香港”）的管理責任，未有效督促其加強內(nèi)部管理、審慎開展有關(guān)業(yè)務，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。

湖南證監(jiān)局指出，上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》第十四條、第二十條、第二十七條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對方正證券采取責令限期改正、責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果的行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，方正證券是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市。方正證券擁有方正承銷保薦、方正中期期貨、方正富邦基金、方正和生投資、方正證券投資、方正香港金控等6家全資或控股子公司，主要從事投資銀行、期貨經(jīng)紀、基金管理、私募基金管理、另類投資、海外業(yè)務等業(yè)務，并持有瑞信方正49%的股份。截至2020年12月31日，公司總股本82.32億股，總資產(chǎn)1232.56億元，凈資產(chǎn)403.57億元。

方正證券及其子公司業(yè)務范圍涵蓋證券經(jīng)紀、期貨經(jīng)紀、投資銀行、證券自營、資產(chǎn)管理、研究咨詢、IB業(yè)務、QFII業(yè)務、融資融券、另類投資業(yè)務、證券投資基金業(yè)務、場外市場業(yè)務、質(zhì)押式報價回購業(yè)務、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務、受托管理保險資金業(yè)務、新三板做市業(yè)務、收益憑證業(yè)務、私募基金管理等。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責；

（三）責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果；

（四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

（六）責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

關(guān)于對方正證券股份有限公司采取責令限期改正 責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果措施的決定

方正證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“方正香港”）的管理責任，未有效督促其加強內(nèi)部管理、審慎開展有關(guān)業(yè)務，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。

上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》第十四條、第二十條、第二十七條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令限期改正、責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果的行政監(jiān)管措施。你公司應對上述問題予以改正，強化內(nèi)部控制，健全風險管控，處分有關(guān)責任人員，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況進行檢查驗收。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2021年10月26日

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